去年10月，2月，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部又發(fā)布了相關(guān)問題的解答，進(jìn)一步明確了管理辦法的細(xì)則，并且要求在2017年12月底之前，全行業(yè)完成落實(shí)。

    這一管理辦法涉及面較廣，對(duì)于證券公司和基金公司的合規(guī)管理要求也非常嚴(yán)格。Q235B大口徑方管認(rèn)為，合規(guī)管理辦法對(duì)基金公司實(shí)際操作中影響特別大的有兩條，一是要求合規(guī)部門具備3年以上證券、金融、法律等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%。二是要求在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門配置高要求的專職合規(guī)人員。

    以前部分合規(guī)崗位可以是兼職的，但是現(xiàn)在都要求專職，而且對(duì)于專業(yè)度也提出了很明確的要求，要求3年以上相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)。從基金公司的具體情況來看，僅一家中型基金公司就可能會(huì)有權(quán)益投資部、固定收益投資部、量化投資部、交易部等相關(guān)“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門”需要配備專職人員。

    雖然辦法實(shí)施3個(gè)月，時(shí)至今日，業(yè)內(nèi)的合規(guī)人員的缺口依然很大，不少公司還在想辦法增加此類人員配置。

    在該管理辦法落地的過程中，大公司和小公司要面對(duì)的情況很不相同。有的小型基金公司表示，他們的核心部門較為單一，投研部門配置專職合規(guī)人員即可，可以很快完成配備，影響較小。但是規(guī)模較大的基金公司由于業(yè)務(wù)范圍大，需要較多專職人員。還有些公司由于人員配置一直無法到位，因此在部分崗位上依然存在兼職狀態(tài)。

    據(jù)介紹，Q235B大口徑方管除了基金公司之外，證券公司受到的影響更大。由于券商的體量更大，因此需要配置的合規(guī)人員數(shù)量和要求更高?！斑@個(gè)規(guī)定對(duì)證券公司的影響可能更大。而券商和基金公司一起"搶人"，也導(dǎo)致合規(guī)人員更搶手，更難招?！?/p>

   自基金公司合規(guī)管理辦法施行3個(gè)月以來，合規(guī)人員的需求量激增，配備缺口仍然很大。